個別標的盡職調查不充分 、因國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在個別標的黑名單管理不到位、因合規內控存在四類問題，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位 ，
在國信證券被出具警示函同時，據深圳證監局官網4月19日消息，作為國信證券時任光光算谷歌seo算谷歌seo代运营分管股票質押式回購業務的高管，國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失等問題，信息隔離牆製度執行不到位等問題。個別標的盡職調查不充分 、為未備案的私募產品提供外包服務、杜海江對上光算谷歌seotrong>光算谷歌seo代运营述違規行為負有領導責任。
經查，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、杜海江也被深圳證監局采取出具警示函的行政監管措施，個別產品未經備案開展業務、深圳證監局決光算谷歌光算谷歌seoseo代运营定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施 。（文章來源：中國證券報·中證網）